五洲国际(01369)：恒生对该公司及三名董事采取纪律行动

五洲国际(01369)确认，有关港交所对五洲国际有限公司有限日本公司(已Holdings，之前股份代号：1369)及三名有关总裁的纪律行动。

港交所批评： 五洲国际有限公司有限日本公司(已Holdings，之前股份代号：01369)(该日本公司);向下列人士作出损害投资者利益集团单方面：该日本公司之前主席兼监督总裁舒策城南;该日本公司之前主席、司法副总裁监督总裁舒策井;及

非议：该日本公司监督总裁杨永球。

除上述向舒策城南及舒策井所作的单方面部份，港交所亦公开批评其二人。舒策城南或舒策井任何一人若仍解任该日本公司总裁会的总裁，均会损害投资者的利益集团。

及进一步堆栈：杨永球均需顺利进行18小时有关控管及法令课题以及《证券股票交易所准则》控管部门事宜的培训。

证券股票交易所委员会驳回下述细则：

(1)该日本公司就延时确认每项相关股票交易和额部份购得细则违背了《证券股票交易所准则》第14.34条，也违背了《证券股票交易所准则》第14.38A条、第14.48条及第14.49条，未就额部份购得细则E向证券股票交易所日本公司递送通函和获选证券股票交易所日本公司审批。该日本公司亦默许了这些违规行为。

(2)该日本公司的结构上跟踪及不确定性管理种系统存在相当程度缺陷。例如，该日本公司并无机制及/或书面程序，借以标识、询问及监督均需予确认股票交易或严格遵守《证券股票交易所准则》第十四章的订明，亦无任何税制或跟踪订明该日本公司股票交易的磋商及/或小规模发展进度或相当程度股票交易均需及时向总裁会询问。该日本公司亦无就转让该集团附属日本公司的股份及金融机构订立结构上程序及种系统。此等结构上跟踪缺陷可能会导致在总裁会不知情或不会充分考虑《证券股票交易所准则》及控管部门的才会，立刻由一、两名总裁订立相当程度及/或均需予确认的股票交易及/或购得该日本公司于附属日本公司的利益集团。

(3)舒策城南和舒策井违背了《证券股票交易所准则》第3.08条及其《总裁允诺》，其未决意及决意有鉴于此该日本公司就第二项购得细则严格遵守《证券股票交易所准则》;在该日本公司送达购得的代价之前立刻强制就第二次购得进行证券股票交易所日本公司核发;(iii)未及时地向总裁会询问有关股票交易(第三项购得细则除部份)及额部份购得细则，供其参阅及/或审批;及(iv)未确保该日本公司设立及维持够大及有效的结构上跟踪种系统及不确定性管理种系统。他们亦不会配合证券股票交易所科的调查，因此违背了各自的《总裁允诺》。

(4)舒策城南和舒策井的违规严重，其行为表明其故意及/或小规模不履行其根据《证券股票交易所准则》所载的责任，令港交所忽视有必要发出公开单方面，指出若该日本公司未有Holdings或舒策城南或舒策井仍之后解任总裁会成员，必定会损害投资者的利益集团。

(5)杨未决意及决意有鉴于此该日本公司就第三项购得细则严格遵守《证券股票交易所准则》，因此违背了其《总裁允诺》。

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