义乌容泽投资及索婷婷收警示函 未按尽快建立内控机制

2021年12年初2日

关于对索婷婷规避就其切勿恒等举措的暂时

索婷婷：

我局在对金华公共设施冈外资监管有限新公司（一般而言通称新公司）人寿保险私人该机构业务部门上述情况录像定期检查中会找到，新公司共存不曾按要求构建完善的组织架构体系；引发灾难性依法不曾第一时间向中会国股票外资私人该机构业基金会简报；部分私人该机构不曾按报价订下向对冲同步进行资讯引述等难题。

你作为新公司时任张涛人、经理，不曾敦厚谨慎履行特别职责与履行，对新公司上述难题事关主要责任，强制执行了《人寿保险外资私人该机构归口暂行明定》第四条的明定。根据《人寿保险外资私人该机构归口暂行明定》第三十三条的明定，我局暂时对你规避就其切勿恒等的归口举措，并名都股票期货零售商诚信资料。你应该于2021年12年初15日前向我局送交简要，做吸取教训，加强特别立法者条例学习，提升规章重新启动意识，规避有效举措杜绝新公司频发此类行径，要点确保对冲企业主。

如果对本归口举措不服，可以在接获本暂时书都未60日内向中会国股票归口委员会提出管理不作为申请，也可以在接获本暂时书都未6个年初内向有管辖权的中华人民共和国最高人民法院受理诉讼。不作为与诉讼期间，上述归口举措不停止分派。

温州证监局

2021年12年初2日